SEBI बार बाजारों से Varaa

वारी के प्रमोटरों में पूजा विनीत नाहता, सरिका अमित नाहता, जैनेश अमित नाहता और परी विनीत नाहता हैं। वे सामूहिक रूप से वैरा कृतियों लिमिटेड में 70% से अधिक इक्विटी को नियंत्रित करते हैं।

बाजार नियामक ने लीड मैनेजर इनवेंचर मर्चेंट बैंकिंग सर्विसेज प्राइवेट लिमिटेड को नए मर्चेंट बैंकिंग असाइनमेंट को लेने से रोक दिया, अपनी भूमिका में पूरी जांच लंबित कर दी।

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कार्रवाई वैरा की जांच का अनुसरण करती है ₹20.10 करोड़ एसएमई आईपीओ जो 30 अप्रैल 2024 को बीएसई एसएमई प्लेटफॉर्म पर सूचीबद्ध किया गया था।

सेबी के अंतरिम आदेश के अनुसार, ओवर ₹14 करोड़ -आईपीओ आय का 70% – लगभग सार्वजनिक मुद्दे के खाते से सीधे तीन संस्थाओं को स्थानांतरित कर दिया गया था, जो लीड मैनेजर के निर्देशों के आधार पर लिस्टिंग के दिन पर, कंपनी के बैंक खाते के माध्यम से पहले रूट किए बिना।

इन संस्थाओं में से दो- कैवेरी कॉर्पोरेशन और ओवरसीज मेटल एंड अलॉयज प्राइवेट लिमिटेड- ₹4 करोड़ और ₹क्रमशः 5 करोड़। सेबी ने पाया कि गुजरात-आधारित एकमात्र स्वामित्व कावेरी, ज्वैलरी व्यवसाय के लिए कोई घोषित लिंक के साथ, वापस ले लिया गया ₹फंड प्राप्त करने के कुछ ही मिनटों के भीतर 9 करोड़ नकदी। ओवरसीज मेटल एंड मिश्र धातुओं ने अगले दिन “ट्रांसपैसिफिक” नामक एक अन्य कंपनी को लगभग पूरी राशि स्थानांतरित कर दी।

विशेष रूप से, एक समान नामित फर्म, ट्रांसपैसिफिक शिपिंग एंड रिसोर्सेज प्राइवेट लिमिटेड, को पहले सेबी द्वारा हरी झंडी दिखाई गई थी सिनोप्टिक्स टेक्नोलॉजीज आईपीओ के मामले में आईपीओ फंड प्राप्त करने के लिए।

आईपीओ आय के 71% से अधिक के लिए लीड मैनेजर अकाउंट के निर्देश पर मुद्दे से संबंधित खर्चों की आड़ में तृतीय पक्षों को स्थानांतरित कर दिया गया, जो कि प्रॉस्पेक्टस में बताए गए मुद्दे-संबंधित खर्चों की तुलना में बहुत अधिक है, सेबी ने आगे की जांच तक इनवेंचर को रोकते हुए कहा।

सेबी ने इस क्रम में यह भी उल्लेख किया कि ये स्थानान्तरण कंपनी के बताए गए आईपीओ उद्देश्यों के साथ संरेखित नहीं थे, जिसमें आगरा में एक नए शोरूम के लिए पूंजीगत व्यय और इन्वेंट्री खरीद शामिल थी। सेबी ने कहा, “कावेरी कॉरपोरेशन … या विदेशी धातु और मिश्र धातुओं को किसी भी भुगतान के बारे में कोई प्रकटीकरण नहीं किया गया था,” यह कहते हुए कि दोनों प्राप्तकर्ता फर्म अहमदाबाद में आधारित हैं और जारीकर्ता के व्यवसाय के लिए असंबद्ध दिखाई देते हैं।

इनवेंचर की गतिविधियों में एक नियमित निरीक्षण के दौरान, सेबी ने वीसीएल की आईपीओ प्रक्रिया में अनियमितताएं पाईं और एक जांच शुरू की। जांच के दौरान, सेबी ने पाया कि मर्चेंट बैंकर फर्स्ट ओवरसीज कैपिटल लिमिटेड (FOCL) इस मुद्दे के लिए प्रमुख प्रबंधक के रूप में कार्य करने जा रहा था।

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हालांकि, बीएसई के कुछ अवलोकन करने के बाद, इनवेंचर ने मुख्य प्रबंधक के रूप में पदभार संभाला।

प्रमोटर के शेयरों के एक हिस्से पर एक लॉक-इन एक्सपायरी के साथ उसी दिन गिरने के साथ-साथ-14-सेबी ने कहा कि जांच जारी होने के दौरान शेयरों को उतारने से रोकने के लिए तत्काल अंतरिम कार्रवाई को वारंट किया गया था।

कंपनी की हालिया बोर्ड की मंजूरी बढ़ाने के लिए ₹एक अधिकार मुद्दे के माध्यम से 35 करोड़ ने लाल झंडे को और बढ़ा दिया।

“यह ध्यान रखना आश्चर्य की बात है कि वीसीएल ने अब अपने आईपीओ के 13 महीनों के भीतर जनता से पहले से जुटाई गई राशि से कहीं अधिक राशि जुटाने की योजना बनाई है,” अश्बी पूरे समय के सदस्य अश्वनी भटिस द्वारा लिखे गए आदेश ने कहा।

प्रमोटर होल्डिंग्स को फ्रीज करने के अलावा, सेबी ने निर्देश दिया कि इनवेंचर सभी चल रहे जनादेशों में एक निगरानी एजेंसी नियुक्त करता है, चाहे वह आकार की परवाह किए बिना। कंपनी और उसके प्रमोटरों को जवाब देने और सुनवाई का अनुरोध करने के लिए 21 दिन दिए गए हैं।