सेबी ने केतन पारेख पर नए मामले में कार्रवाई की

मुंबई: भारत के बाजार नियामक ने कहा कि उसने शेयर बाजार में हेराफेरी के लिए 2008 में दोषी ठहराए गए केतन पारेख और रोहित सालगावकर से जुड़ी एक कथित फ्रंट-रनिंग योजना का खुलासा किया है, जिसकी कंपनी ने इन “अवैध” व्यापारों को बढ़ावा दिया, जिससे गैरकानूनी लाभ हुआ। ₹65.77 करोड़.

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज बोर्ड की जांच के अनुसार, पारेख और सलगाओकर ने अमेरिका स्थित विदेशी पोर्टफोलियो निवेशक (एफपीआई) से पर्याप्त स्टॉक ऑर्डर से संबंधित गोपनीय, गैर-सार्वजनिक जानकारी (एनपीआई) के आधार पर व्यापार किया, जिसे “बड़े ग्राहक” के रूप में जाना जाता है। भारत का (सेबी)।

मुख्य आरोपी की भूमिका

सेबी के पूर्णकालिक सदस्य कमलेश वार्ष्णेय के आदेश में कहा गया है, “डिजिटल फुटप्रिंट, व्हाट्सएप चैट, फोन कॉल और ब्लूमबर्ग संदेशों सहित एकत्र किए गए सबूतों से पता चलता है कि केतन पारेख सीधे तौर पर फ्रंट-रनिंग रणनीति को क्रियान्वित करने में शामिल थे।” आदेश में कहा गया है कि पारेख ने कथित तौर पर बिचौलियों के माध्यम से महत्वपूर्ण व्यापार निर्देश प्राप्त किए और उन्हें व्यापारियों तक पहुंचाया, जिसके परिणामस्वरूप गैरकानूनी लाभ हुआ।

इस योजना में पारेख की भूमिका को विशेष रूप से गंभीर माना जाता है क्योंकि 2001 के स्टॉक मार्केट क्रैश में उनकी पूर्व भागीदारी और बाजार से उनके पिछले 14 साल के प्रतिबंध को हाल ही में हटा दिया गया था। सेबी ने कहा कि जांच से पता चला है कि पारेख ने नुवामा वेल्थ मैनेजमेंट लिमिटेड और मोतीलाल ओसवाल फाइनेंशियल सर्विसेज लिमिटेड जैसी कंपनियों के व्यापारियों के साथ ऑर्डर की बातचीत की, जो बड़े ग्राहकों के लिए व्यापार निष्पादित कर रहे थे।

नियामक के अनुसार, ट्रेडों का समय, मात्रा और कीमत छह संस्थाओं के साथ संदिग्ध रूप से मेल खाती है, जिन्हें “फ्रंट रनर” कहा जाता है। सालासर स्टॉक ब्रोकिंग और जीआरडी सिक्योरिटीज समेत इन संस्थाओं पर बड़े ग्राहकों के ऑर्डर से पहले कारोबार करके अवैध मुनाफा कमाने का आरोप है। रेफरल प्रणाली ने सालगांवकर को इन दलालों के माध्यम से ट्रेडों को रूट करके पर्याप्त मात्रा में कमाई करने में मदद की। सेबी के आदेश के मुताबिक, इन ट्रेडों से होने वाला मुनाफा कितना होगा ₹38.70 करोड़, जबकि सलगांवकर, जिन्होंने इन कार्यों को सुविधाजनक बनाया, ने कुल मिलाकर अतिरिक्त कमीशन अर्जित किया ₹इसमें शामिल दलालों से 27.07 करोड़ रु.

सेबी ने कहा कि जांच से यह भी पता चला है कि यह मामला अलग-थलग नहीं है और इसका भारत के प्रतिभूति बाजारों की अखंडता पर व्यापक प्रभाव है। आगे की हेराफेरी को रोकने के लिए नियामक की त्वरित कार्रवाई को आवश्यक समझा गया। सेबी ने इसमें शामिल पक्षों द्वारा प्रौद्योगिकी के व्यापक उपयोग की ओर इशारा किया, जिन्होंने एन्क्रिप्टेड संदेशों पर गैर-सार्वजनिक जानकारी साझा करने सहित अपने ट्रैक को कवर करने के लिए विस्तृत कदम उठाए।

वार्ष्णेय ने आदेश में कहा, ”प्रथम दृष्टया अवैध डिजाइन से भरी व्यापारिक गतिविधियां लंबे समय तक बार-बार की गईं।” “आरोपी बड़ी मात्रा में मुनाफा कमाने में सक्षम थे जो प्रथम दृष्टया गैरकानूनी पाया गया है, अगर तत्काल कदम नहीं उठाए गए तो इसे नियामक पहुंच से परे ले जाया जा सकता है।”

आदेश के अनुसार, आरोपियों के बीच सांठगांठ, सूचना साझा करने के लिए प्रौद्योगिकी का उपयोग और बड़ी मात्रा में मुनाफे को साझा करने से सेबी के लिए नोटिस प्राप्तकर्ताओं द्वारा किए गए गैरकानूनी लाभ की हेराफेरी की रक्षा करना अनिवार्य हो गया, जो अंतिम कार्यवाही में भुगतान के लिए उत्तरदायी हो सकता है। .

इस फ्रंट-रनिंग ऑपरेशन से कुल अवैध लाभ का अनुमान लगाया गया है ₹65.77 करोड़ रुपये, जो नियामक ने आदेश दिया है, को जिम्मेदार व्यक्तियों और संस्थाओं पर संयुक्त और कई देनदारियों के साथ शामिल पक्षों से जब्त किया जाएगा।

अगली कार्यवाही निर्धारित होने तक संबंधित पक्षों को अनुसूचित वाणिज्यिक बैंकों में ब्याज वाले खातों में राशि जमा करने का निर्देश दिया गया है। सेबी ने नामित संस्थाओं और व्यक्तियों को कारण बताओ नोटिस जारी किया, उनसे 21 दिनों के भीतर यह बताने को कहा कि कथित धोखाधड़ी योजना में उनकी भूमिका के लिए और जुर्माना क्यों नहीं लगाया जाना चाहिए।