सेबी ने फ्रंट-रनिंग स्कीम में शामिल होने पर केतन पारेख और 2 अन्य को प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया

बाजार नियामक सेबी गुरुवार को केतन पारेख सहित तीन व्यक्तियों को एक फ्रंट-रनिंग योजना में उनकी कथित संलिप्तता के लिए तत्काल प्रभाव से प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया गया, जिससे अवैध लाभ प्राप्त हुआ। ₹65.77 करोड़.

इसके अलावा, सेबी ने पारेख सहित 22 संस्थाओं को गैरकानूनी लाभ जब्त करने का निर्देश दिया ₹संयुक्त रूप से और अलग-अलग, कथित उल्लंघनों से 65.77 करोड़ रुपये कमाए गए।

रेगुलेटर ने भी लगाम लगाई केतन पारेखरोहित सालगांवकर और अशोक कुमार पोद्दार को तत्काल प्रभाव से सेबी के साथ पंजीकृत किसी भी मध्यस्थ के साथ प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से जुड़ने से रोक दिया गया है।

दौड़ रहा है शेयर बाजार में एक अवैध प्रथा को संदर्भित करता है, जहां एक इकाई अपने ग्राहकों को जानकारी उपलब्ध कराने से पहले ब्रोकर या विश्लेषक से अग्रिम जानकारी के आधार पर व्यापार करती है।

सेबी ने पारेख, सालगावकर और पोद्दार सहित 22 संस्थाओं को कारण बताओ नोटिस जारी किया कि क्यों उचित निर्देश पारित नहीं किए जाएंगे, जिसमें वसूली, प्रतिबंध और जुर्माना लगाने का निर्देश शामिल है।

नियामक ने कहा कि इन संस्थाओं को इस आदेश की प्राप्ति की तारीख से 21 दिनों के भीतर सेबी को अपना जवाब दाखिल करना होगा।

188 पेज के अंतरिम आदेश में, सेबी ने कहा, “रोहित सलगावकर और केतन पारेख ने फ्रंट-रनिंग गतिविधियों को व्यवस्थित करके बड़े ग्राहकों से संबंधित एनपीआई (गैर-सार्वजनिक सूचना) से अन्यायपूर्ण तरीके से समृद्ध होने की पूरी योजना तैयार की”।

नियामक ने कहा कि अशोक कुमार पोद्दार ने फ्रंट-रनिंग गतिविधियों में एक सुविधाकर्ता होने की बात स्वीकार की है।

केतन पारेख और अन्य द्वारा अपनाई गई कार्यप्रणाली पर, सेबी ने पाया कि संदिग्ध ट्रेडों के निष्पादन से पहले, फ्रंट रनर्स (एफआर) को किसी ऐसे व्यक्ति से व्हाट्सएप चैट या कॉल के माध्यम से व्यापार निर्देश प्राप्त हो रहे थे, जिनके संपर्क नंबर डिवाइस में सहेजे गए थे। जैसे जैक/जैक न्यू/जैक नवीनतम न्यू/बॉस, आदि।

इन संपर्क नंबरों का विश्लेषण करने पर, यह पाया गया कि ये नंबर केतन पारेख के थे, जो रोहित सालगांवकर नामक व्यक्ति से एनपीआई प्राप्त कर रहे थे। केतन पारेख से प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से विशिष्ट और समय पर निर्देश प्राप्त करने के बाद, एफआर आदेशों को निष्पादित करते थे और अनुचित लाभ कमाते थे।

“मुझे लगता है कि वर्तमान मामले के साक्ष्य उस जटिल डिजाइन के बारे में बहुत कुछ बताते हैं जो चलन में था। बड़े ग्राहक के व्यापारी व्यापार को निष्पादित करने से पहले रोहित सलगावकर के साथ चर्चा कर रहे थे और इस तरह की जानकारी प्रथम दृष्टया केतन पारेख के साथ साझा करके सलगावकर द्वारा भुनाई गई थी। .

सेबी के पूर्णकालिक सदस्य कमलेश सी वार्ष्णेय ने आदेश में कहा, “जबकि बड़े ग्राहक के व्यापारी अपने व्यापार के लिए काउंटर पार्टियों को सुनिश्चित करने के लिए रोहित सालगावकर के साथ व्यापार पर चर्चा कर रहे थे, सालगावकर उस जानकारी का उपयोग केतन पारेख को जानकारी भेजकर अवैध लाभ कमाने के लिए कर रहा था।” .

वार्ष्णेय ने कहा, सूचना पारेख तक पहुंची, उन्होंने व्यवस्थित तरीके से काम किया और विभिन्न खातों में व्यापार को अंजाम दिया गया, जिससे संचयी रूप से गैरकानूनी मुनाफा हुआ।

इसके अलावा, सेबी ने कहा कि केतन पारेख एक आदतन अपराधी है और उसे पहले भी बाजार में हेरफेर का दोषी पाया गया है। अपने (पारेख) समूह की ब्रोकिंग फर्मों और निवेश कंपनियों के माध्यम से, वह जोड़-तोड़ वाले व्यापार में लिप्त था, जिसके कारण 2001 में शेयर बाजार में गिरावट आई।

इसके बाद नियामक ने उन्हें प्रतिभूति बाजार से 14 साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है।

वर्तमान कार्यवाही भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) द्वारा 1 जनवरी, 2021 से 20 जून, 2023 की अवधि के लिए की गई जांच से निकल रही है।

वार्ष्णेय ने कहा, “मैं पीएफयूटीपी (धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं पर प्रतिबंध) नियमों के प्रावधानों को लागू करने के लिए मजबूर हूं, यह मानने के लिए कि यह अंतरिम आदेश पारित करने और नोटिस प्राप्तकर्ताओं द्वारा किए गए प्रथम दृष्टया गैरकानूनी लाभ की आय को जब्त करने के लिए एक उपयुक्त मामला है।” आदेश में कहा गया है.

मार्केट वॉचडॉग ने इस बात पर प्रकाश डाला कि बिग क्लाइंट एक यूएस-आधारित फंड हाउस है जिसके पास सेबी के साथ विदेशी पोर्टफोलियो निवेशकों के रूप में पंजीकृत विभिन्न फंड हैं।

तदनुसार, केतन पारेख और अशोक कुमार पोद्दार को पहले भी प्रतिभूतियों में लेनदेन करने से प्रतिबंधित किया गया था और प्रतिभूति बाजार से जुड़ने से भी प्रतिबंधित किया गया था।

आदेश में कहा गया है कि इसे ध्यान में रखते हुए, सलगांवकर, पारेख और पोद्दार को तत्काल प्रभाव से प्रतिभूतियों को खरीदने, बेचने या लेनदेन करने या सेबी के साथ पंजीकृत किसी भी मध्यस्थ के साथ प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से जुड़ने से रोका जाएगा।