सेबी बार पूर्व इंडसइंड बैंक के सीईओ, इनसाइडर ट्रेडिंग के लिए बाजार से चार अन्य

भारत के कैपिटल मार्केट्स वॉचडॉग ने इंडसइंड बैंक लिमिटेड (IBL) के पूर्व प्रबंध निदेशक और मुख्य कार्यकारी अधिकारी (CEO) सुमंत कथपालिया के साथ -साथ कथित इनसाइडर ट्रेडिंग के लिए चार अन्य वरिष्ठ अधिकारियों के साथ, के लाभ के लाभ के साथ फट गए हैं। ₹19.78 करोड़ और उन्हें अगली सूचना तक प्रतिभूतियों में व्यापार करने से रोकना।

पांच अधिकारियों को एक बड़े पैमाने पर लेखांकन विसंगति से संबंधित अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी (यूपीएसआई) के कब्जे में रहते हुए शेयरों के उतार-चढ़ाव के आरोपों पर शो-कारण नोटिस जारी किए गए थे।

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कैथपालिया के अलावा, प्रतिभूति और एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया के (सेबी) के आदेश ने बुधवार को पूर्व कार्यकारी निदेशक और उप सीईओ अरुण खुराना, ट्रेजरी ऑपरेशंस हेड सुशांत सौरव, ग्लोबल मार्केट्स ग्रुप (जीएमजी) के संचालन प्रमुख रोहन जत्तना, और अनिल मार्को राव, बाजार से उपभोक्ता बैंकिंग संचालन के मुख्य प्रशासनिक अधिकारी, कथित इन्साइंड ट्रेडिंग के लिए प्रतिबंधित कर दिया।

भारतीय रिजर्व बैंक (RBI) द्वारा कथित तौर पर 2023 में गाथा शुरू हुई, जिसमें बैंकों को भारत के चार्टर्ड अकाउंटेंट्स (ICAI) के लिए नए मूल्यांकन मानदंडों का पालन करने की आवश्यकता होती है, जो 2021 मार्गदर्शन को संशोधित किया गया था। इंडसइंड बैंक ने 26 सितंबर 2023 को नए मानदंडों के प्रभाव का आकलन करने के लिए एक आंतरिक टीम का गठन किया।

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सेबी के आदेश के अनुसार, यह इस समीक्षा के दौरान था कि “व्युत्पन्न अनुबंधों के गलत लेखांकन उपचार को देखा गया था,” संभावित अप्रकाशित नुकसान की गणना करने की आवश्यकता को ट्रिगर किया।

नवंबर 2023 के बैंक के आंतरिक ईमेल की परीक्षा से पता चला कि वरिष्ठ प्रबंधन पूरी तरह से विसंगतियों के बारे में पता था।

बैंक ने अपने अधिकारियों को सूचित किया कि अनुमानित वित्तीय प्रभाव खड़ा था ₹1,749.98 करोड़।

4 दिसंबर 2023 के ईमेल में, कैथपालिया ने मामले की गंभीरता को स्वीकार किया, जिसे सेबी ने उस बिंदु के रूप में पहचाना जब अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी (यूपीएसआई) की उत्पत्ति हुई।

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हालांकि, इंडसाइंड ने सूचना को केवल 4 मार्च 2025 को यूपीएसआई के रूप में वर्गीकृत किया और 10 मार्च 2025 को सार्वजनिक रूप से इसका खुलासा किया – 15 महीने बाद – स्टॉक एक्सचेंज फाइलिंग।

इंडसिंड के शुद्ध मूल्य को देखते हुए ₹65,101.65 करोड़ दिसंबर 2024 तक, यह चारों ओर एक हिट में अनुवादित किया गया ₹1,529.88 करोड़। प्रभाव तत्काल था: बैंक के स्टॉक ने अगले कारोबारी दिन से 27.16% की गिरावट की ₹900.60 को ₹655.95।

सेबी ने पाया कि पांच शीर्ष अधिकारियों ने दिसंबर 2023 और मार्च 2025 के बीच इंडसइंड के संयुक्त 479,000 शेयरों को बेच दिया। विशेष रूप से, इस अवधि के दौरान किसी भी अधिकारी ने शेयर नहीं खरीदे, सेबी के दृष्टिकोण को मजबूत किया कि ये रणनीतिक ऑफलोड थे।

“यह मान लेना भोला होगा कि पांच व्यक्तियों ने एक नियमित तरीके से यूपीएसआई के कब्जे में होने के दौरान आईबीएल की स्क्रिप में कारोबार किया, जब आईबीएल के वित्तीय पर विसंगतियों के भारी प्रभाव से संबंधित चर्चा की जा रही थी और अधिकारियों को उसी के बारे में पता था,” पूरे समय के सदस्य कमलेश वरशनी ने कहा।

सेबी की जांच ने भी यूपीएसआई को पहचानने और खुलासा करने में एक व्यवस्थित विफलता की ओर इशारा किया।

नियामक ने पाया कि बैंक ने आंतरिक रूप से गणना की थी और व्युत्पन्न विसंगतियों से नुकसान के बढ़ते अनुमानों को प्रसारित किया था- ₹1,572 करोड़ ₹2,361 करोड़- और दिसंबर 2023 और मई 2024 के बीच RBI को प्रस्तावित या प्रस्तुत किया गया।

हालांकि, 10 मार्च को स्टॉक एक्सचेंज के प्रकटीकरण के माध्यम से, इस जानकारी को केवल बहुत बाद में सार्वजनिक किया गया था।

सेबी ने दावा किया है कि आईबीएल ने उन नियमों का स्पष्ट रूप से उल्लंघन किया है जो यूपीएसआई के कब्जे में रहते हुए व्यापार को प्रतिबंधित करते हैं और इस तरह की जानकारी के समय पर प्रकटीकरण सुनिश्चित करने के लिए सूचीबद्ध कंपनियों की आवश्यकता होती है।

इंडसइंड बैंक की व्युत्पन्न विसंगतियों के बारे में जानकारी 10 मार्च से पहले सार्वजनिक रूप से उपलब्ध नहीं थी। जब यह अंततः बाजार के घंटों के बाद खुलासा किया गया था, तो अगले दिन स्टॉक की कीमत 27% से अधिक हो गई, जिससे यूपीएसआई के भौतिक प्रभाव की पुष्टि हुई।

लाभ के अपव्यय को रोकने के लिए, सेबी ने पांच अधिकारियों द्वारा बचाए गए उल्लेखनीय नुकसान को प्रभावित किया ₹19.78 करोड़ सामूहिक रूप से।

यूपीएसआई के कब्जे में होने के दौरान, अंदरूनी सूत्रों द्वारा किए गए ट्रेडिंग ने उन निर्दोष निवेशकों को मौद्रिक हानि पैदा कर दी, जिनके पास महत्वपूर्ण/भौतिक जानकारी के लिए स्वतंत्र और समान पहुंच नहीं थी, क्योंकि यह उनके लिए खुलासा नहीं किया जा रहा है और जब यह कंपनी के लिए उपलब्ध हो गया, “आदेश ने कहा।

इन राशियों को सेबी के पक्ष में एक ग्रहणाधिकार के साथ फिक्स्ड डिपॉजिट में रखा जाता है।

सभी पांच व्यक्तियों को अगली सूचना तक किसी भी प्रतिभूतियों को खरीदने या बेचने से रोक दिया जाता है। नियामक ने कहा, “यह आवश्यक है कि यह आदेश घाटे की रोकथाम के रूप में गैरकानूनी लाभ की रक्षा के लिए पारित किया जाए, नियामक पहुंच से बच गया”, नियामक ने कहा।

नामित व्यक्तियों द्वारा इनसाइडर ट्रेडिंग में सेबी की विस्तृत जांच -साथ -साथ अन्य संभावित संदिग्धों के साथ -साथ, प्रकटीकरण और संबंधित उल्लंघनों में एक समानांतर जांच के साथ -साथ अन्य संभावित संदिग्ध हैं।

इस बीच, पांच अधिकारी 21 दिनों के भीतर जवाब दे सकते हैं और एक व्यक्तिगत सुनवाई की तलाश कर सकते हैं।